根據經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。根據《證券公司內部控制指引》第4條的規(guī)定，有效的內部控制應為證券公司實現下述目標提供合理保證:
如何保證安全經營
如何保證安全經營
保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;②防范經營風險和道德風險;③保障客戶及證券公司資產的安全、完整;④保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時;⑤提高證券公司經營效率和效果。證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。
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