關(guān)于基金管理公司設(shè)立及審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知



　　關(guān)于征求對(duì)《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知》（征求意見(jiàn)

稿）修改意見(jiàn)的通知各有關(guān)機(jī)構(gòu)：

　　為積極探討、推進(jìn)基金管理公司設(shè)立審核制度的市場(chǎng)化改革，進(jìn)一步規(guī)范基

金管理公司的設(shè)立行為，現(xiàn)將《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知

》（征求意見(jiàn)稿）上網(wǎng)征求意見(jiàn)，請(qǐng)你們于本月21日前將修改意見(jiàn)與建議反饋中

國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部。

　　同時(shí)，為廣泛吸收對(duì)基金管理公司設(shè)立審核制度的意見(jiàn)，歡迎投資者和社會(huì)

各界積極參與。

　　聯(lián)系電話：010－88061420

　　傳真：010－88061446

　　電子郵箱：miaojw@csrc.gov.cn

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　二零零一年八月十五日各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、

深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：

　　為推進(jìn)基金管理公司設(shè)立審核制度的市場(chǎng)化改革，規(guī)范基金管理公司的設(shè)立

行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）和《關(guān)于

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），現(xiàn)就基金管理

公司設(shè)立的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、符合《暫行辦法》和《通知》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司發(fā)起人的

機(jī)構(gòu)（以下稱(chēng)“申請(qǐng)人”），由主要發(fā)起人負(fù)責(zé)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（

以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司。

　　二、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)授權(quán)基金管理公司籌備組具體承辦基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)事

宜。

　　籌備組由基金管理公司的擬任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員組成

。

　　三、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證所提交的基金管理公司設(shè)立申報(bào)材料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確

、合規(guī)。一旦發(fā)現(xiàn)有虛假、隱瞞或重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在1年內(nèi)不再受理

其基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)。

　　四、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和

開(kāi)業(yè)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　五、籌建申請(qǐng)的審核與批準(zhǔn)

　　（一）申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)籌建基金管理公司，應(yīng)提交符合本通知附件

規(guī)定的籌建申請(qǐng)材料。

　�。ǘ�）中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理籌建申請(qǐng)后，組織對(duì)籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，審

核重點(diǎn)包括申請(qǐng)人資格、發(fā)起人協(xié)議、可行性報(bào)告、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)

控機(jī)制、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案等。同時(shí)，按照基金從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定對(duì)籌備

組成員進(jìn)行考核。

　�。ㄈ�）中國(guó)證監(jiān)會(huì)在籌建審核工作中試行專(zhuān)家評(píng)議會(huì)制度（見(jiàn)附件二）。專(zhuān)

家評(píng)議會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員、會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家和社會(huì)知名人士擔(dān)任。

　　（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起90個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的

決定，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。未獲批準(zhǔn)的，原申請(qǐng)人于6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建

申請(qǐng)。

　�。ㄎ澹┇@準(zhǔn)籌建的基金管理公司籌建期限為6個(gè)月，申請(qǐng)人在此期間應(yīng)完成

從業(yè)人員、注冊(cè)資本、名稱(chēng)預(yù)核、辦公場(chǎng)所及信息系統(tǒng)等有關(guān)準(zhǔn)備工作。

　　如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，籌建期限可適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不得超過(guò)

1年�；I建期內(nèi)不得開(kāi)展基金管理和其它業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　六、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)的審核與批準(zhǔn)

　　（一）基金管理公司籌建就緒，由申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，并提

交符合本通知附件規(guī)定的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料。

　　（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的

決定，并以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)擬在轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的基金管理公司的注冊(cè)資本、名

稱(chēng)預(yù)核及辦公場(chǎng)所等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并出具審核意見(jiàn)；證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)擬

設(shè)立基金管理公司的信息系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并出具審核意見(jiàn)。

　　七、經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的基金管理公司，應(yīng)持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管

理部門(mén)辦理設(shè)立登記手續(xù)，并憑工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》

和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

　　八、基金管理公司自成立之日起6個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期未開(kāi)業(yè)者，原批準(zhǔn)

文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》。但確因不可抗

力的原因經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開(kāi)業(yè)的，不受此限。

　　九、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上向社會(huì)公告

。

　　十、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施，《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的通

知》（證監(jiān)基字[1997]1號(hào)）同時(shí)廢止。

　　附件：一、基金管理公司設(shè)立申報(bào)材料的內(nèi)容與格式

　　　　　　二、基金管理公司籌建審核專(zhuān)家評(píng)議會(huì)制度

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　附件一：基金管理公司設(shè)立申報(bào)材料的內(nèi)容與格式

　　一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)

　�。ㄒ唬┘垙�

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。

　　（二）封面

　　1、籌建申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——籌建申請(qǐng)材料”字樣

、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱(chēng)、申請(qǐng)人名稱(chēng)；

　　2、開(kāi)業(yè)申報(bào)材料封面標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料”字樣、

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱(chēng)、申請(qǐng)人名稱(chēng)。

　�。ㄈ�）份數(shù)

　　申報(bào)材料一式3份，其中至少1份為原件。

　　二、籌建申報(bào)材料目錄

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)報(bào)告

　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱(chēng)、目的、設(shè)立方案、發(fā)起人資格條

件等，應(yīng)由各發(fā)起人簽字、蓋章。

　　（二）可行性報(bào)告

　　主要內(nèi)容為設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性。

　�。ㄈ�）發(fā)起人情況

　　1、基本情況

　　主要內(nèi)容包括公司名稱(chēng)、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)

關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等；

　　2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

　　包括《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》(復(fù)印件)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)

務(wù)許可證（副本）》（復(fù)印件）或金融機(jī)構(gòu)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證(副本)》(

復(fù)印件)；

　　3、實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況

　　（1）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近

三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；

　　（2）其他發(fā)起人由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的實(shí)收

資本驗(yàn)資證明。

　　4、自律情況說(shuō)明

　　主要內(nèi)容包括：各發(fā)起人自律備案時(shí)間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律

承諾情況等。

　�。ㄋ模┌l(fā)起人協(xié)議

　　主要內(nèi)容包括各發(fā)起人的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)、發(fā)起人對(duì)

基金管理公司籌備組的授權(quán)等。

　�。ㄎ澹┗I備組人員情況

　　主要內(nèi)容包括籌備組成員名單、簡(jiǎn)歷、擬任職務(wù)及最近三年內(nèi)的遵規(guī)守法情

況，還應(yīng)提交至少2名籌備組成員過(guò)去3年內(nèi)所從事股票投資管理的相關(guān)資料。

　�。�六）基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作情況說(shuō)明

　　主要內(nèi)容包括：相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，對(duì)外交流與合作活動(dòng)及效果，擬設(shè)立

基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度準(zhǔn)備，吸引海外人才與人員培訓(xùn)，基

金產(chǎn)品設(shè)計(jì)等。

　�。ㄆ撸┕�司章程（草稿）

　　（八）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

　�。ň牛﹥�(nèi)部管理制度

　　主要包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察、稽核、員工行為規(guī)范、投資管理、人事管理

和財(cái)務(wù)管理制度等。

　�。ㄊ�）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案

　　主要內(nèi)容包括基金的投資理念、投資策略、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)/收益特征等；

開(kāi)放式基金還應(yīng)包括登記過(guò)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)贖回、銷(xiāo)售與市場(chǎng)推廣管理、客戶(hù)服

務(wù)以及投資管理設(shè)計(jì)方案等。

　�。ㄊ�一）具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對(duì)發(fā)起人協(xié)議、