證券投資基金專業(yè)咨詢委員會工作守則（征求意見稿）
第一章 總則
一、為了保證證券投資基金（以下簡稱“基金”）設(shè)立核準(zhǔn)工作的公開、
公平、公正，提高基金設(shè)立核準(zhǔn)工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《證券投資基金管
理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
二、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）設(shè)立證券投資基金
專業(yè)咨詢委員會（以下簡稱“基金專業(yè)咨詢委員會”），依照法律、法規(guī)及有
關(guān)規(guī)定，對設(shè)立基金的申請，以書面方式提出咨詢意見。
中國證監(jiān)會根據(jù)基金專業(yè)咨詢委員會提出的咨詢意見，依照法定條件核準(zhǔn)
基金設(shè)立申請。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開，依法接受監(jiān)督。
三、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門同時作為基金專業(yè)咨詢委員會的辦事機構(gòu)，
負責(zé)安排基金專業(yè)咨詢委員會會議、組織現(xiàn)場評審、送達有關(guān)申報材料、起草
會議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。
第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)
四、基金專業(yè)咨詢委員會的職責(zé)是：根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，審
閱基金發(fā)起人、基金管理公司、托管銀行、基金發(fā)行協(xié)調(diào)人、會計師事務(wù)所、
律師事務(wù)所等相關(guān)機構(gòu)和人員為設(shè)立基金所編制和出具的有關(guān)材料及意見書，
并重點就基金設(shè)立申請人的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度建設(shè)、信息披露管理、人員操
守規(guī)范、自律承諾、基金投資方向、相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)、投資管理人員配備等方面
提出咨詢意見。
五、基金專業(yè)咨詢委員會依法履行職責(zé)時，享有下列權(quán)利：
�。ㄒ唬┮詡�人身份參加基金設(shè)立申請人的現(xiàn)場評審，出席基金專業(yè)咨詢委
員會工作會議，獨立發(fā)表咨詢意見，不受任何單位和個人的干涉。
�。ǘ┩ㄟ^中國證監(jiān)會及其授權(quán)機構(gòu)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的申請人的有關(guān)
材料；
�。ㄈ┍匾獣r通過中國證監(jiān)會及其授權(quán)機構(gòu)安排現(xiàn)場評審和調(diào)研。
六、基金專業(yè)咨詢委員會委員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）認真審閱基金設(shè)立的申請文件，按時參加現(xiàn)場評審和出席工作會議
，客觀、公正、專業(yè)地發(fā)表咨詢意見；
（二）不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益
；
�。ㄈ┎坏靡晕瘑T身份從事商業(yè)活動；
（四）保守國家秘密和申請人的商業(yè)秘密；
（五）不得透露基金專業(yè)咨詢委員會會議議程、出席會議人員、討論內(nèi)容
、咨詢意見以及其他有關(guān)情況。
七、基金專業(yè)咨詢委員會委員在下列情況下，應(yīng)當(dāng)回避：
�。ㄒ唬┪瘑T或其親屬擔(dān)任申請人或相關(guān)中介機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理
人員的；
�。ǘ┯衅渌﹃P(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的。
前款第（一）項所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及
近姻親。
八、基金專業(yè)咨詢委員會委員應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的考核、監(jiān)督，在出現(xiàn)
以下情況時，中國證監(jiān)會可要求基金專業(yè)咨詢委員會檢討其工作程序和決議：
�。ㄒ唬┎环嫌嘘P(guān)法律、法規(guī)；
（二）工作程序明顯失誤；
（三）明顯地錯誤詮釋本守則。
第三章 工作程序
九、基金專業(yè)咨詢委員會分為2組，每組由15人組成。
十、基金專業(yè)咨詢委員會每組設(shè)立2名召集人，由中國證監(jiān)會指派。
十一、召集人行使下列職權(quán)：
�。ㄒ唬┱偌饘I(yè)咨詢委員會工作會議和現(xiàn)場評審；
�。ǘ┙M織起草基金專業(yè)咨詢委員會咨詢意見。
十二、基金專業(yè)咨詢委員會工作會議和現(xiàn)場評審的法定人數(shù)為7人，參加
委員由基金專業(yè)咨詢委員會工作機構(gòu)按照專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的原則從一組中確定。
十三、基金專業(yè)咨詢委員會工作會議可采用“分別審閱、集中討論”和“
集中審閱、集中討論”兩種方式。
采用“分別審閱、集中討論”方式時，基金專業(yè)咨詢委員會工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)
在會議召開的5個工作日前，將會議通知及發(fā)行申請材料送達與會委員。
采用“集中審閱、集中討論”方式時，所有委員提前兩個工作日到指定地
點集中審閱材料。
十四、基金專業(yè)咨詢委員會對設(shè)立申請進行審核時，可以要求申請人的董
事長或其授權(quán)代表到會進行陳述和答辯。
十五、基金專業(yè)咨詢委員會在充分討論的基礎(chǔ)上，對申請人的基金設(shè)立申
請?zhí)岢鲎稍円庖姟?br/>
十六、基金專業(yè)咨詢委員會應(yīng)建立定期溝通制度，對咨詢工作進行總結(jié)，
并將形成的原則性咨詢意見以規(guī)范的形式向社會公布。
