關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知
（待報(bào)批稿）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：
為完善基金管理公司設(shè)立審核制度，規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，根據(jù)
《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立
基金管理公司若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文，以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立
通知》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)事項(xiàng)通知如下
：
一、符合《暫行辦法》和《設(shè)立通知》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公
司的機(jī)構(gòu)（以下稱"申請(qǐng)人"），由主要發(fā)起人負(fù)責(zé)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）提交《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司意向書(shū)》（見(jiàn)附件一
）。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司意向書(shū)》進(jìn)行審查后，就申請(qǐng)
人是否具備正式報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的條件書(shū)面通知申請(qǐng)人。對(duì)尚
不具備正式報(bào)送籌建申請(qǐng)材料條件的，說(shuō)明理由。
三、申請(qǐng)人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的通知
后，應(yīng)當(dāng)組建基金管理公司籌備組（以下簡(jiǎn)稱"公司籌備組"）。公司籌備組根
據(jù)發(fā)起人協(xié)議的授權(quán)，具體辦理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)事宜。
申請(qǐng)人和公司籌備組應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送的基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。
四、設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌
建和開(kāi)業(yè)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
五、基金管理公司籌建申請(qǐng)與審核程序如下：
�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料（見(jiàn)附件二）
。經(jīng)審查，申請(qǐng)材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)；申請(qǐng)材料不齊備的
，書(shū)面通知申請(qǐng)人，說(shuō)明理由。
�。ǘ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)正式受理的籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，并參照基金從業(yè)
人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)籌備組成員進(jìn)行適當(dāng)形式的考核。
�。ㄈ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度（見(jiàn)附件四），專家評(píng)
議會(huì)在初審工作結(jié)束后召開(kāi)。
�。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)（不包括有關(guān)
當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)籌建、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的
決定。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人
，并說(shuō)明理由。對(duì)暫停審核后，申請(qǐng)人具備恢復(fù)審核條件的，另行書(shū)面通知申
請(qǐng)人。
六、獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司應(yīng)當(dāng)在12月內(nèi)完成籌建工作，如遇特殊情況
，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，籌建期限可適當(dāng)延長(zhǎng)。
七、基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)與審核程序如下：
�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管
理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料（見(jiàn)附件三）。
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事
人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的決定。批
準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人，并
說(shuō)明理由。
八、經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的基金管理公司，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)
后，持工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金
管理公司法人許可證》。
九、履行完上述程序后，基金管理公司方可設(shè)立，并應(yīng)予以公告。
十、本通知自印發(fā)之日起施行，《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的
通知》（證監(jiān)基字[1997]1號(hào)）同時(shí)廢止。
附件：1、《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司意向書(shū)》內(nèi)容（試行）
2、基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行）
3、基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行）
4、基金管理公司籌建審核專家評(píng)議會(huì)制度（試行）
附件一： 《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司意向書(shū)》內(nèi)容
一、發(fā)起人設(shè)立基金管理公司意向說(shuō)明
主要說(shuō)明：擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的，各發(fā)起人的基本情況等。
二、 發(fā)起人自律情況說(shuō)明
主要說(shuō)明：各發(fā)起人自律備案時(shí)間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律承
諾情況等。
三、發(fā)起人行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)的情況說(shuō)明
發(fā)起人是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說(shuō)明：已參股
的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司
委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等。
四、主要發(fā)起人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明
主要內(nèi)容包括：主要發(fā)起人及其出資人與關(guān)聯(lián)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系說(shuō)明與示意
圖，重點(diǎn)說(shuō)明與證券公司等金融類企業(yè)或境內(nèi)上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
五、擬參加籌備工作的人員情況
主要內(nèi)容包括：擬參加籌備工作人員的名單、簡(jiǎn)歷及取得相關(guān)從業(yè)資格的
情況等。
六、對(duì)外合作與交流情況
主要說(shuō)明：與主要發(fā)起人建立合作關(guān)系的境外機(jī)構(gòu)的基本情況，境外機(jī)構(gòu)
對(duì)主要發(fā)起人提供技術(shù)服務(wù)、人員培訓(xùn)的情況等。
報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司意向書(shū)》，應(yīng)當(dāng)由各發(fā)起人簽
字、蓋章。
附件二： 基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行）
一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)
�。ㄒ唬┘垙�
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。
（二）封面
1、封面應(yīng)標(biāo)有"設(shè)立基金管理公司--籌建申請(qǐng)材料"字樣；
2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱；
3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；
4、基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
(三) 頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安
排頁(yè)碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21
······章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。
（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式8份，其中至少1份為原件。審核期間內(nèi)容有修
改的，除最初正式申請(qǐng)材料的原件留存中國(guó)證監(jiān)會(huì)外，審核通過(guò)后，申請(qǐng)人應(yīng)
當(dāng)另行提交1份申請(qǐng)材料最終稿原件。
二、籌建申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容
（一）申請(qǐng)報(bào)告
主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、發(fā)起人資格
條件等，應(yīng)由各發(fā)起人簽字、蓋章。
�。ǘ┛尚行詧�(bào)告
主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的可行性，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、基金管理計(jì)
劃及其可行性。
（三）發(fā)起人情況
1、基本情況
主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)
機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等；
2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件
包括工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》(復(fù)印件)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》（復(fù)印件）或中國(guó)人民銀行
頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證(副本)》(復(fù)印件)。
3、實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況
（1）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近
三年財(cái)務(wù)情況的審計(jì)報(bào)告；
（2）其他發(fā)起人由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的實(shí)收資本驗(yàn)資證明
。
4、發(fā)起人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明
