關(guān)于公開征求對《境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司暫行規(guī)定（征求

意見稿）》意見的通知



　　為適應(yīng)我國證券市場對外開放的需要，規(guī)范境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立

基金管理公司的行為，我會起草了《境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公

司暫行規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)上網(wǎng)征求意見。為便于各界了解我會基金管

理公司設(shè)立及股東變更等重大變更事項(xiàng)審批制度的內(nèi)容，同時將我會起草的《

關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》和《關(guān)于基金管理公司重大

變更事項(xiàng)有關(guān)問題的通知》（待報批稿）一并上網(wǎng)（上述兩通知已上網(wǎng)征求過

意見，目前正在進(jìn)一步討論修改）。

　　各有關(guān)機(jī)構(gòu)和個人如有修改意見，請于二零零一年十二月三十一日前以電

子郵件或傳真方式向我會基金監(jiān)管部提出。

　　指定報刊的轉(zhuǎn)載事宜，請根據(jù)上網(wǎng)內(nèi)容自行處理。

　　基金監(jiān)管部聯(lián)系人：劉建平

　　E-mail:liujp@csrc.gov.cn

　　傳真：（010）88061446

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二ОО一年十二月二十日



　　　　 境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司暫行規(guī)定

　　　　　　　　　　　　 （征求意見稿）



　　第一條 為適應(yīng)證券市場規(guī)范發(fā)展和對外開放的需要，規(guī)范境外機(jī)構(gòu)參股

、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司的行為，依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（

以下簡稱《暫行辦法》）和其他有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 境外機(jī)構(gòu)參股基金管理公司，是指符合本規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)受

讓境內(nèi)基金管理公司原有股東的出資或者認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司的股權(quán)成為新

股東的行為。

　　第三條 境外機(jī)構(gòu)參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司，是指符合本規(guī)定條件的境

外機(jī)構(gòu)與符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立基金管理公司的行為。

　　第四條 參股或參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是《暫行辦法

》規(guī)定的實(shí)收資本不少于三億元人民幣的法人，并須符合以下條件：

　　（一）依其所在國家或地區(qū)法律設(shè)立，并合法存續(xù)；

　　（二）近三年內(nèi)無重大違法行為；

　　（三）境外機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)相當(dāng)于境內(nèi)證券公司或信托投資公司的，在其

注冊地或主要經(jīng)營活動所在地具有從事證券投資或證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的資格

許可。核準(zhǔn)資格許可的境外相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)與中國金融、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立

了合作監(jiān)管關(guān)系。

　　第五條 基金管理公司的境內(nèi)股東或者準(zhǔn)備申請發(fā)起設(shè)立基金管理公司的

境內(nèi)主發(fā)起人，以及被選擇為合作方的境外機(jī)構(gòu)，在建立合作關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)充

分考慮各方的資信狀況及其對基金管理公司可能產(chǎn)生的影響。

　　第六條 基金管理公司境外股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合我國有關(guān)外商投資企

業(yè)的法律法規(guī)和我國對外簽署的國際協(xié)議的規(guī)定或單方承諾。

　　第七條 境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司，由中國證券監(jiān)督管

理委員會（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）按照國際公認(rèn)的審慎監(jiān)管原則，依據(jù)中國

證監(jiān)會關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)和基金管理公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定審批。

　　第八條 境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司，有關(guān)當(dāng)事人除應(yīng)當(dāng)

按照中國證監(jiān)會關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)和基金管理公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)

定報送申報材料外，還應(yīng)當(dāng)提交境外機(jī)構(gòu)的以下材料：

　�。ㄒ唬┚惩鈾C(jī)構(gòu)的基本情況，主要包括：公司名稱、注冊資本、成立時間

、組織形式、經(jīng)營范圍、公司主要負(fù)責(zé)人、董事會成員或主要合伙人名單及其

簡歷。

　�。ǘ�）境外機(jī)構(gòu)注冊地或主要經(jīng)營活動所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的公司成立注

冊證明或營業(yè)執(zhí)照（經(jīng)公證的復(fù)印件）。

　�。ㄈ�）境外機(jī)構(gòu)注冊地或主要經(jīng)營活動所在地公證機(jī)關(guān)出具的關(guān)于該境外

機(jī)構(gòu)近3年內(nèi)是否有重大違法行為的證明文件。

　�。ㄋ模┚惩鈾C(jī)構(gòu)最近3年的年報或經(jīng)過審計的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金

流量表。

　　（五）境外機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)相當(dāng)于境內(nèi)證券公司或信托投資公司的，應(yīng)提

供其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的可從事相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件

。

　　如境外機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)提供其開始從事證券資產(chǎn)管理的

時間、提出申請前三年的證券資產(chǎn)管理總額和所管理公募基金的業(yè)績表現(xiàn)，以

及該境外機(jī)構(gòu)關(guān)于中國基金市場發(fā)展的研究報告。

　　（六）境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已參與境內(nèi)B股市場投資和交易活

動的，且該投資和交易活動仍在持續(xù)進(jìn)行的，該境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)本著誠實(shí)信用的

原則提交報告，說明該投資和交易活動對擬參股、參與發(fā)起設(shè)立的基金管理公

司的運(yùn)作可能產(chǎn)生的影響。

　�。ㄆ撸┚惩鈾C(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資

或合資企業(yè)，直接或間接開展銀行、保險及其他證券業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)提交書

面報告和相關(guān)資料，說明有關(guān)情況。

　�。ò耍┚惩鈾C(jī)構(gòu)應(yīng)向中國證監(jiān)會出具承諾書，承諾在行使基金管理公司的

股東權(quán)利、履行基金管理公司的股東義務(wù)時，遵守中國的法律法規(guī)，確�；�金

管理公司獨(dú)立運(yùn)作。

　　第九條 境外機(jī)構(gòu)參與發(fā)起設(shè)立的基金管理公司，在已取得籌建批文但未

正式開業(yè)的情況下，如境外機(jī)構(gòu)的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關(guān)

國家、地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或重點(diǎn)監(jiān)控的，該境外機(jī)構(gòu)應(yīng)及時提請召開基金管

理公司發(fā)起人會議，說明有關(guān)情況。如境外機(jī)構(gòu)不再符合本規(guī)定的條件，發(fā)起

人會議應(yīng)提出處理意見，由公司籌備組及時報告中國證監(jiān)會，辦理相關(guān)事宜。

　　第十條 參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)，其注冊地或主要

經(jīng)營活動所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對機(jī)構(gòu)海外投資有備案要求的，該境外機(jī)構(gòu)在依法

取得基金管理公司的股東資格后，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的監(jiān)管

機(jī)構(gòu)提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時將副本報送中國證監(jiān)會。

　　第十一條 境外機(jī)構(gòu)依法取得基金管理公司的股東資格后，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)

當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記手續(xù)并

報對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部備案。

　　第十二條 基金管理公司的境內(nèi)股東和境外股東，享受同等的法定權(quán)利、

承擔(dān)同等的法定義務(wù)。

　　有境外股東的基金管理公司的業(yè)務(wù)活動、從業(yè)人員的資格管理、公司重大

變更事宜等，涉及由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所核準(zhǔn)或?qū)嵤┍O(jiān)管的

，與無境外股東的基金管理公司按照相同的程序和規(guī)定辦理。

　　第十三條 境外機(jī)構(gòu)依法成為基金管理公司股東的，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守

國家外匯管理制度，按照國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)審批事項(xiàng)。

　　第十四條 有境外股東的基金管理公司運(yùn)作監(jiān)督管理的其他事宜，適用《

暫行辦法》及中國證監(jiān)會依據(jù)《暫行辦法》和本規(guī)定所制定的其他規(guī)定。

　　第十五條 香港、澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)，比照適用本規(guī)定

。

　　第十六條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條 本規(guī)定自公布之日起施行。