關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
各證券公司:
為推動開放式基金的進一步發(fā)展,規(guī)范證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù),
現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下:
一、符合《開放式證券投資基金試點辦法》(證監(jiān)基金字[2000]73號,以下
簡稱《試點辦法》)和本通知要求的證券公司可以接受基金管理人的委托,辦理
開放式基金代銷業(yè)務(wù)。
二、證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù),除符合《試點辦法》規(guī)定的資格
條件外,還應(yīng)當具備如下條件:
(一)財務(wù)狀況良好,經(jīng)營行為規(guī)范,最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。
(二)基金持有人的認購、申購、贖回資金以基金名義單獨立戶管理,并全
額存入托管銀行。
(三)建立完善的基金持有人帳戶和資金帳戶管理制度,妥善保管基金持有
人的開戶資料,持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度完備。
(四)具備足夠的營業(yè)網(wǎng)點和技術(shù)設(shè)備,技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范、嚴格,有較強的
系統(tǒng)開發(fā)、項目管理能力,最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)未發(fā)生過重大技術(shù)故障,并
且具有代銷開放式基金業(yè)務(wù)所必需的基金銷售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計分析系統(tǒng)。
(五)已就開放式基金代銷業(yè)務(wù)制定了完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部合規(guī)控制
制度、業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)操守與行為規(guī)范、風(fēng)險防范制度和應(yīng)急處理措施。
三、符合《試點辦法》和本通知要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷
業(yè)務(wù),應(yīng)當向中國證監(jiān)會提出申請,并提交以下文件(一式三份,其中一份原件,
二份復(fù)印件):
(一)申請報告
1、簡要介紹公司情況。
2、陳述是否符合《試點辦法》和本通知規(guī)定的條件要求以及辦理開放式
基金代銷業(yè)務(wù)準備情況。
3、公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的可行性分析。
4、簡要介紹公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)對公司的影響、存在的風(fēng)險和
所采取的對策。
(二)業(yè)務(wù)文件
1、公司專門管理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的部門情況以及負責開放式基金代
銷業(yè)務(wù)的公司高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的配備情況的說明。
2、公司營業(yè)網(wǎng)點總體情況的說明。
3、公司開辦開放式基金代銷業(yè)務(wù)的有關(guān)管理辦法,主要包括:代銷業(yè)務(wù)基
本流程；代銷業(yè)務(wù)資金清算流程與資金清算風(fēng)險控制制度；代銷業(yè)務(wù)帳戶管理
制度；代銷業(yè)務(wù)人員守則；代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標準；代銷業(yè)務(wù)合規(guī)控制制度及
風(fēng)險監(jiān)控與防范制度；代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急措施；代銷業(yè)務(wù)會計核算辦法等。
4、公司代銷業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)情況的說明。
5、公司電腦軟硬件系統(tǒng)及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明,包括對開放式基金銷
售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計分析系統(tǒng)的說明。
6、公司執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》(中國證監(jiān)會3號令)情況的說
明。
7、公司最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)有無發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明。
8、公司最近一年內(nèi)有無重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰情況的說
明。
(三)其他文件
1、營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)。
2、經(jīng)營許可證(復(fù)印件)。
3、中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
四、中國證監(jiān)會對上述申請材料進行審查,必要時可進行現(xiàn)場檢查；對符
合條件的,由中國證監(jiān)會出具批復(fù)意見。
五、公司應(yīng)當加強對開放式基金代銷業(yè)務(wù)的管理,嚴格按照法律、法規(guī)的
要求,從事基金銷售活動。
(一)除基金契約或銷售代理協(xié)議規(guī)定外,銷售人員不得拒絕投資者的認購
、申購或贖回申請。
(二)嚴禁向投資人進行有關(guān)基金投資風(fēng)險和投資者收益的虛假陳述、欺騙
性宣傳,誤導(dǎo)投資人買賣基金。宣傳基金產(chǎn)品必須依據(jù)基金管理公司提供的產(chǎn)
品介紹資料和基金的實際情況向投資人推介。
(三)銷售人員必須嚴守基金持有人秘密,對投資人買賣基金的任何信息,必
須嚴格保密,非經(jīng)司法程序不得泄露。
(四)嚴禁在銷售過程中從事?lián)p害基金投資人利益的活動。
六、公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)時,應(yīng)將開放式基金代銷協(xié)議、基金管理公
司對公司從事該項業(yè)務(wù)活動的評價意見及相關(guān)業(yè)務(wù)情況報中國證監(jiān)會備案。
七、在公司內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范方面,應(yīng)當比照《證券投資
基金規(guī)范運作指導(dǎo)意見第二號----關(guān)于代理證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行
完善內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)發(fā)[2001]150號)的
有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
八、本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
二00二年七月一日
