關(guān)于發(fā)布《通過上海證券交易所辦理開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》的通知



　　各會員單位、各結(jié)算單位、各基金管理公司：

　　為了規(guī)范通過上海證券交易所辦理開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù),上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司制定了《通過上海證券交易所辦理開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實施。

　　附件：通過上海證券交易所辦理開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上海證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○五年七月二十七日



　　第一章 總 則

　　一、為進一步明確通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）辦理開放式基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)流程和具體要求，依據(jù)上證所《開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》、中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算公司”）《開放式基金通過上海證券交易所認購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》，上證所和中國結(jié)算公司制定本指引。

　　二、通過上證所辦理開放式基金認購、申購與贖回（以下簡稱“上證所場內(nèi)認購、申購與贖回”），是在現(xiàn)有的通過基金管理人及其代銷機構(gòu)辦理認購、申購與贖回（以下簡稱“場外認購、申購與贖回”）之外，為投資者新推出的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。

　　三、由中國證監(jiān)會核準的具有開放式基金代銷資格，并經(jīng)上證所及中國結(jié)算公司認可的上證所會員（以下簡稱“有資格的上證所會員”），可通過上證所開放式基金銷售系統(tǒng)（以下簡稱“上證所場內(nèi)系統(tǒng)”）從事自營或代理投資者辦理開放式基金的上證所場內(nèi)認購、申購與贖回等業(yè)務(wù)。

　　四、投資者通過上證所場內(nèi)系統(tǒng)認購、申購與贖回基金份額的，應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》的規(guī)定，指定有資格的上證所會員代為辦理。

　　五、場內(nèi)系統(tǒng)與上證所以外基金管理人及其代銷機構(gòu)的開放式基金柜臺銷售系統(tǒng)（以下簡稱“場外系統(tǒng)”）相互獨立、并行運作。投資者可選擇通過場內(nèi)系統(tǒng)或場外系統(tǒng)申購、贖回基金份額。

　　第二章 基金簡稱、代碼和賬戶管理

　　一、基金簡稱和代碼

　　上證所根據(jù)基金管理人申請，為通過上證所場內(nèi)系統(tǒng)發(fā)售、申購、贖回的開放式基金提供簡稱和代碼�；�金管理人及其代銷機構(gòu)、基金托管人應(yīng)使用與本所相同的基金簡稱和代碼。

　　基金簡稱不超過4個漢字或8個字符，應(yīng)能同時標識基金管理人和基金產(chǎn)品。

　　基金代碼由6位阿拉伯數(shù)字構(gòu)成，其結(jié)構(gòu)為5##***，其中，##標識申報類型，***標識基金產(chǎn)品序號。具體地，519***標識基金掛牌代碼和申購贖回代碼；521***標識認購代碼；522***標識跨市場轉(zhuǎn)托管代碼；523***標識設(shè)置基金分紅方式代碼。

　　二、賬戶管理

　�。ㄒ唬┥献C所場內(nèi)認購、申購與贖回的賬戶管理

　　投資者辦理上證所場內(nèi)認購、申購與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券賬戶”）。

　　已有上海證券賬戶的，可直接辦理上證所場內(nèi)認購、申購與贖回。

　　尚無上海證券賬戶的，可通過中國結(jié)算公司開戶代理機構(gòu)開立賬戶。

　　（二）場外認購、申購與贖回的賬戶管理

　　投資者辦理場外認購、申購、贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。

　　已有上海證券賬戶的，可通過場外基金管理人或代銷機構(gòu)將其注冊成為上海開放式基金賬戶。

　　尚無上海證券賬戶的，可通過場外基金管理人或代銷機構(gòu)直接申請賬戶注冊，中國結(jié)算公司將為其配發(fā)上海證券投資基金賬戶，同時將該賬戶注冊成為上海開放式基金賬戶。

　　成功注冊了上海開放式基金賬戶后，投資者可在原辦理賬戶注冊或賬戶注冊確認的基金管理人或代銷機構(gòu)處直接辦理場外認購、申購與贖回；如擬通過其他的代銷機構(gòu)辦理場外認購、申購與贖回，則須先持上海開放式基金賬戶通過其辦理賬戶注冊確認。

　　第三章 基金份額的認購

　　一、基金份額的認購時間與認購場所

　　基金募集期內(nèi)，上證所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間（9：30至11：30，13：00至15：00）和大宗交易時間（15：00至15：30）。

　　二、認購價格及認購費用

　　基金募集期內(nèi)，上證所在每個交易日的交易時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。

　　基金管理人可按認購金額分段設(shè)置認購費率，認購費率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定。

　　中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）依據(jù)管理人給定的認購費率，按內(nèi)扣法或外扣法計算投資者認購所得基金份額。具體份額計算公式參見基金管理人公告的基金募集文件。

　　三、認購申報要素

　　認購申報的證券代碼為521***，采用“金額認購”方式，投資者以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為買。

　　最低認購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認購金額基礎(chǔ)上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過99,999,900元。

　　在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外。

　　四、認購資金利息處理

　　上證所場內(nèi)認購資金在基金募集期形成的利息折算成基金份額，歸投資者所有，利息折算的基金份額數(shù)額以中國結(jié)算公司的記錄為準。認購利息折算的基金份額精確到整數(shù)位，小數(shù)部分舍去歸基金資產(chǎn)。

　　五、認購處理流程

　�。ㄒ唬┗�金募集期內(nèi)，上證所場內(nèi)認購處理流程

　　1、T日，投資者通過有資格的上證所會員申報認購開放式基金。當日收市后，上證所將該日來自不同席位的認購申報數(shù)據(jù)發(fā)送給中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)，同時將當日認購明細申請回執(zhí)數(shù)據(jù)發(fā)送給相應(yīng)的上證所有資格會員的席位。

　　2、T日，中國結(jié)算公司對當日上證所場內(nèi)及場外認購數(shù)據(jù)一并進行處理，生成認購待確認數(shù)據(jù)傳送基金管理人。

　　對于該日來自不同席位的認購申報數(shù)據(jù)，中國結(jié)算公司根據(jù)當日交易席位與結(jié)算參與人的對應(yīng)關(guān)系，確定資金清算路徑，以及各席位分別適用的認購代理費率。

　　3、T＋1日，中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人傳送的認購確認數(shù)據(jù)，生成認購交易回報數(shù)據(jù)，并發(fā)送給上證所，上證所將認購交易回報數(shù)據(jù)分別發(fā)送給相應(yīng)的有資格的上證所會員的席位。

　　該日，中國結(jié)算公司根據(jù)T日確定的資金清算路徑，對上證所場內(nèi)認購數(shù)據(jù)進行資金清算，按席位生成資金清算結(jié)果明細，發(fā)送相關(guān)結(jié)算參與人，通知其及時劃撥應(yīng)付款項。

　　4、T＋2日，各結(jié)算參與人通過其在中國結(jié)算公司開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶完成上證所場內(nèi)認購的資金交收，全部認購款上繳中國結(jié)算公司開放式基金募集專戶。

　　認購資金交收遵循“先滿足申購贖回資金交收，后滿足認購資金交收”的原則。T＋2日日終，若結(jié)算參與人資金交收違約，則中國結(jié)算公司與交收資金不足的結(jié)算參與人聯(lián)系，通知其于T＋3日11:00之前提供無效認購明細表。

　　5、T＋3日，中國結(jié)算公司按照結(jié)算參與人提供的無效認購明細表對上證所場內(nèi)、場外認購數(shù)據(jù)統(tǒng)一進行無效處理；結(jié)算參與人不按時提供無效認購明細表的，中國結(jié)算公司按上證所場內(nèi)、場外認購數(shù)據(jù)申報時間的順序，由后向前統(tǒng)一進行無效處理。

　　基金募集期內(nèi)的每一認購日均按上述流程滾動處理。

　�。ǘ�）基金募集結(jié)束時，按以下流程處理：

　　1、N日，基金募集最后一個認購日。N日收市后，上證所對基金認購代碼作次日停牌處理。