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國信證券四川第一分公司日前依據(jù)《中華人民共和國證券法》地址：

(028)85327737的有關(guān)規(guī)定，國信證券四川第一分公司證監(jiān)會對時任國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部總經(jīng)理戴麗君和時任國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部副總經(jīng)理劉興華借用他人名義持有、買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人戴麗君、劉興華要求申辯和聽證。2015年3月16日，證監(jiān)會依法舉行聽證會，聽取了戴麗君和劉興華的陳述、國信證券四川第一分公司申辯。聽證后，證監(jiān)會對戴麗君和劉興華提出的申辯意見進行了復(fù)核。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。地址：

 

國信證券四川第一分公司證監(jiān)會稱，經(jīng)查明，戴麗君和劉興華以應(yīng)某名義持有、買賣天潤曲軸股票的行為，違反了《證券法》第四十三條第一款關(guān)于證券公司的從業(yè)人員不得直接或者借他人名義持有、買的輝煌國信證券四川第一分公司。

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