關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中小企業(yè)板股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的通知



　　各會(huì)員單位：

　　為進(jìn)一步防范中小企業(yè)板股票上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)中小企業(yè)板股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、當(dāng)中小企業(yè)板股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股票）上市首日盤(pán)中換手率達(dá)到80%時(shí)，本所發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　二、當(dāng)股票上市首日盤(pán)中漲幅與開(kāi)盤(pán)漲幅之差首次達(dá)到±50%時(shí)，本所對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌15分鐘；盤(pán)中漲幅與開(kāi)盤(pán)漲幅之差首次達(dá)到±90%時(shí)，本所對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌15分鐘；盤(pán)中漲幅與開(kāi)盤(pán)漲幅之差首次達(dá)到±150%時(shí)，本所對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘；盤(pán)中漲幅與開(kāi)盤(pán)漲幅之差首次達(dá)到±200%時(shí)，本所對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。

　　盤(pán)中漲幅是指盤(pán)中成交價(jià)格較股票發(fā)行價(jià)格的漲幅，開(kāi)盤(pán)漲幅是指開(kāi)盤(pán)價(jià)格較股票發(fā)行價(jià)格的漲幅。

　　股票臨時(shí)停牌時(shí)間跨越收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)間14:57的，本所于14:57將其復(fù)牌，恢復(fù)收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)。

　　臨時(shí)停牌期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷(xiāo)申報(bào)。

　　三、本所可視盤(pán)中交易情況采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　四、本所對(duì)中小企業(yè)板股票上市首日的交易進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)出現(xiàn)通過(guò)大筆集中申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)等方式影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的重大異常交易情況的賬戶(hù)，本所可依據(jù)《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定采取限制交易、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處等措施。

　　采取盤(pán)中限制交易措施的，本所在當(dāng)日收市后向相關(guān)托管會(huì)員發(fā)出《限制交易通知書(shū)》，該會(huì)員的會(huì)員代表應(yīng)盡快將《限制交易通知書(shū)》送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人。

　　五、各會(huì)員單位應(yīng)嚴(yán)格按照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》和本通知的規(guī)定，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的規(guī)范和指導(dǎo)，并積極配合本所的自律監(jiān)管工作；對(duì)不盡責(zé)配合的會(huì)員，本所將依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予其紀(jì)律處分。

　　六、本通知自發(fā)布之日起施行，本所于2006年9月14日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)板股票上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制的通知》（深證會(huì)〔2006〕87號(hào)）同時(shí)廢止。

　　特此通知

　　深圳證券交易所

　　二○○七年八月九日