證券登記結(jié)算管理辦法



　　中國證券監(jiān)督管理委員會令

　　第29號

　　現(xiàn)發(fā)布《證券登記結(jié)算管理辦法》，自2006年7月1日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　主席：尚福林

　　二○○六年四月七日

　　第一章 總 則

　　第一條　為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險，保障證券市場安全高效運行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的登記結(jié)算，適用本辦法。

　　非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。

　　境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條　證券登記結(jié)算活動必須實行公開、公平、公正、安全、高效的原則。

　　第四條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實行行業(yè)自律管理。

　　第五條 證券登記結(jié)算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第六條　中國證監(jiān)會依法對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　第七條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第八條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：

　　（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；

　�。ǘ�）證券的存管和過戶；

　�。ㄈ�）證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；

　　（四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；

　　（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；

　�。�六）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；

　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第九條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得從事下列活動：

　�。ㄒ唬┡c證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無關(guān)的投資；

　　（二）購置非自用不動產(chǎn)；

　�。ㄈ�）在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券；

　　（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

　　（一）章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改；

　�。ǘ�）重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務(wù)；

　　（三）與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費項目和標(biāo)準(zhǔn)的制定或調(diào)整；

　　（四）董事長、副董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免；

　�。ㄎ澹┮婪☉�(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他事項。

　　前款第（一）項中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第十一條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項和文件，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告：

　�。ㄒ唬�業(yè)務(wù)實施細(xì)則；

　�。ǘ�）制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計劃、緊急應(yīng)對程序；

　�。ㄈ�）辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式；

　�。ㄋ模┙Y(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動情況；

　�。ㄎ澹┌l(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟；

　�。�六）任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負(fù)責(zé)人；

　�。ㄆ撸┯嘘P(guān)經(jīng)營情況和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告；

　�。ò耍┙�(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，財務(wù)預(yù)決算方案和重大開支項目，聘請或更換會計師事務(wù)所；

　�。ň牛┡c證券交易所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議，與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的各項業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式；

　�。ㄊ�）中國證監(jiān)會要求報告的其他事項和文件。

　　第十二條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

　　第十三條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理；未經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同意，任何組織和個人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。

　　第十四條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。

　　對與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理：

　　（一）證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料；

　　（二）證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊及有關(guān)資料；

　　（三）證券交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；

　�。ㄋ模┤嗣穹ㄔ骸⑷嗣駲z察院、公安機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。

　　第十五條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費項目和標(biāo)準(zhǔn)。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費項目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場參與人的意見。

　　第十六條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法予以行政處罰；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。

　　第三章 證券賬戶的管理

　　第十七條 投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動情況。

　　第十八條 證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。

　　第十九條 投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請。

　　投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整。

　　第二十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。

　　第二十一條 證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請取得開戶代理資格。

　　證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，并應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開戶資料，保管期限不得少于20年。

　　第二十二條 投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　第二十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶的活動進(jìn)行監(jiān)督。開戶代理機(jī)構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消其開戶代理資格，并提請中國證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫�；虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格等處罰措施。

　　第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)掌握其客戶的資料及資信狀況，并對其客戶證券賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所報告。涉及法人以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的，還應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會依法予以處罰。