上海證券交易所仲裁實(shí)施細(xì)則

　　　　　　　　　　　　　　 (試行)



　　第一條 根據(jù)《上海證券交易所交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)試行規(guī)則》制定本則。

　　第二條 本則所稱仲裁,是指對(duì)投資者、上市公司、證券商以及上海證券交

易所(以下簡(jiǎn)稱本所)之間因交易引起的各種糾紛進(jìn)行居中調(diào)解或裁決。

　　第三條 本所設(shè)立仲裁委員會(huì),為仲裁事項(xiàng)處理的專門機(jī)構(gòu)。

　　第四條 仲裁委員會(huì)由投資者、 上市公司、證券所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師

事務(wù)所和本所的代表等若干人組成。

　　第五條 仲裁委員會(huì)由本所與有關(guān)各方共同協(xié)商提名,經(jīng)本所理事會(huì)審議通

過(guò)后生產(chǎn),任期二年,可以連任。

　　第六條 仲裁委員會(huì)設(shè)首席仲裁委員一人, 由本所的代表?yè)?dān)任,負(fù)責(zé)召集主

持仲裁會(huì)議。

　　第七條 仲裁委員會(huì)的日常事務(wù)由本所管理部負(fù)責(zé)處理。

　　第八條 申請(qǐng)仲裁交易糾紛,必須向仲裁委員會(huì)遞交委員會(huì)遞交仲裁申請(qǐng)書

及可作參考的文件材料。仲裁申請(qǐng)書應(yīng)寫明下列事項(xiàng),申訴人姓名(或單位名稱)

、地址、工作單位(或上級(jí)主管部門) ,被訴人姓名(或單位名稱)、地址、工作

單位(或上級(jí)主管部門)申請(qǐng)的事由和要求,證據(jù)、證人姓名和地址。

　　第九條 申請(qǐng)仲裁交易糾紛,應(yīng)從知道或應(yīng)知道權(quán)利被侵害之日起十五日內(nèi)

出,超過(guò)期限,一般不予受理。

　　第十條 仲裁委員會(huì)接到仲裁申請(qǐng)書并進(jìn)行審查后, 如認(rèn)為申請(qǐng)手續(xù)完備,

應(yīng)發(fā)出通知要求被訴人限期進(jìn)行答辨和提交有關(guān)證據(jù)。

　　第十一條 被訴人須在接到通知十五天內(nèi)提出書面答辨,并提供相應(yīng)人證、

物證及有關(guān)材料。

　　第十二條 仲裁委員會(huì)正式受理仲裁申請(qǐng)后,須組織認(rèn)真調(diào)查 ,取得相應(yīng)有

關(guān)的證據(jù),弄清糾綏的主要情況等。

　　第十三條 為減少或避免因交易糾紛所引起的損失,仲裁委員會(huì)可根據(jù)需要

作出的裁定。

　　第十四條 仲裁委員會(huì)的保全措施一經(jīng)作出, 雙方當(dāng)事人必須立即執(zhí)行,否

則,造成的損失由拒不執(zhí)行者承擔(dān)。

　　第十五條 仲裁委員會(huì)在弄清爭(zhēng)議事實(shí)的基礎(chǔ)上, 與雙方當(dāng)事人互相協(xié)商,

通過(guò)調(diào)解來(lái)解決爭(zhēng)議, 調(diào)解筆錄和達(dá)成協(xié)議由當(dāng)事人和參加調(diào)解的仲裁委員簽

名蓋章。

　　第十六條 仲裁委員會(huì)根據(jù)調(diào)解協(xié)議頒發(fā)調(diào)解書,調(diào)解書到達(dá)當(dāng)事人處應(yīng)即

予執(zhí)行。

　　第十七條 交易爭(zhēng)議如經(jīng)調(diào)解無(wú)效, 由仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁,并提前通知當(dāng)

事人,當(dāng)事人必須按時(shí)參加,經(jīng)兩次通知,無(wú)故不到場(chǎng)作為缺席仲裁。

　　第十八條 仲裁委員會(huì)對(duì)交易爭(zhēng)議進(jìn)行集體評(píng)議, 如意見一一致時(shí),須將不

同意見如實(shí)記人評(píng)議討論筆錄, 由參加評(píng)議委員簽名蓋章并按少數(shù)服從多數(shù)的

原則,通過(guò)無(wú)記名投票表決決定,表決票數(shù)據(jù)相等時(shí),由首席仲裁員會(huì)決定。

　　第十九條 仲裁委員會(huì)集體評(píng)議所形成的仲裁決議,以仲裁決定書的形式通

知雙方當(dāng)事人。

　　第二十條 仲裁決定書的內(nèi)容包括:雙方姓名、地址、申請(qǐng)的理由、爭(zhēng)議的

事實(shí)和要求,仲裁認(rèn)定的事實(shí),理由、裁決結(jié)果,仲裁委員會(huì)等簽章等。

　　第二十一條 仲裁委員會(huì)進(jìn)行集體評(píng)議仲裁和表決時(shí),如爭(zhēng)議方涉認(rèn)為仲裁

委員會(huì)委員本人或所屬單位時(shí),須實(shí)行主動(dòng)回避制度。

　　第二十二條 首席仲裁委員回避時(shí),可臨時(shí)指定一人代行其職權(quán)。

　　第二十三條 仲裁決定書送達(dá)后,雙方當(dāng)事人應(yīng)按照規(guī)定的期限自動(dòng)執(zhí)行、

逾期不執(zhí)行者,其對(duì)方可請(qǐng)求仲裁委員會(huì)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第二十四條 根據(jù)仲裁決定書的裁決結(jié)果,敗訴方應(yīng)賠償對(duì)方因采取金措施

及其他有關(guān)損失。

　　第二十五條 如對(duì)仲裁委員會(huì)的裁決結(jié)果持有異議,可提請(qǐng)證券主管機(jī)關(guān)進(jìn)

行復(fù)議或上其訴法院。

　　第二十六條 本則經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)后施行,修改時(shí)亦同。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九一年四月