上海證券交易所人民幣特種股票業(yè)務(wù)試行規(guī)則

　　　　　　　　　　　　　　 (1993年5月)



　　第一章　　總則

　　第一條 為發(fā)展和完善人民特種股票市場，保障投資者的合法權(quán)益，特制

定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則下列詞匯具有如下意義或內(nèi)容：

　　一、公 司：指上海證券中央登記結(jié)算公司；

　　二、交易所：指上海證券交易所；

　　三、B種股票：指在交易所上市或準(zhǔn)備上市的人民幣特種股票,及新股認(rèn)購

權(quán)證書和其他受益憑證；

　　四、發(fā)行公司：指發(fā)行B股股票的股份有限公司；

　　五、客 戶：指B種股票的最終受益人；

　　六、T＋日：“T”指交易所的交易日，“日”指交易后的營業(yè)日，營業(yè)日

指上海和美國的工作日；

　　七、代理銀行：指公司辦理B種股票結(jié)算交收的收付款銀行。

　　第三條 本規(guī)則提及的時(shí)間，為中國北京時(shí)間。

　　第二章　　結(jié)算會員

　　結(jié)算會員的資格和種類

　　第四條 交易所B種股票的境內(nèi)經(jīng)紀(jì)商、境外代理商和托管銀行,提出申請

并交納公司規(guī)定的“市場發(fā)展基金”和“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”后，可成為公司

結(jié)算會員。

　　第五條 申請結(jié)算會員的機(jī)構(gòu),須填寫公司編制的“結(jié)算會員申請表”,并

向公司指定的銀行帳戶匯上市場發(fā)展基金和交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金后，公司將向其

發(fā)出“結(jié)算會員確認(rèn)書”予以確認(rèn)。

　　第六條 結(jié)算會員分基本結(jié)算會員和一般結(jié)算會員，基本結(jié)算會員為交易

所會員，一般結(jié)算會員為B種股票的境外代理商和托管銀行。

　　結(jié)算會員繳納的“市場發(fā)展基金”和“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”

　　第七條 結(jié)算會員繳納“市場發(fā)展基金”和“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”的標(biāo)準(zhǔn)

為：

　　一、“市場發(fā)展基金”：

　　1.基本結(jié)算會員：10萬美元

　　2.一般結(jié)算會員：

　　境外代理商 5萬美元

　　托管銀行　　5萬美元

　　二、“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”：

　　1.基本結(jié)算會員：20萬美元

　　2.境外代理商： 5萬美元

　　第八條 第二章第十一條和第七章第七十條和七十一條分別闡述“市場發(fā)

展基金”和“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基金”的性質(zhì)和用途。

　　第九條 每個(gè)結(jié)算會員繳納的“市場發(fā)展基金”將由公司按實(shí)際收款后的

五年或結(jié)算會員終止其結(jié)算會員資格后退還給各結(jié)算會員。“交收風(fēng)險(xiǎn)共同基

金”在公司準(zhǔn)予退還之前，不能轉(zhuǎn)讓或用于抵押。

　　第十一條 “市場發(fā)展基金”的主要用途為：

　　一、 購置和維護(hù)公司的計(jì)算機(jī)、通訊設(shè)施、辦公用品等項(xiàng)固定資產(chǎn)；

　　二、滿足公司必要的營運(yùn)資金；

　　三、滿足公司發(fā)展所必需的其他用途；

　　四、結(jié)算會員的職責(zé)。

　　第十二條 結(jié)算會員的職責(zé)為：

　　一、作為公司的名冊登記代理機(jī)構(gòu)辦理客戶的名冊登記；

　　二、為客戶向公司辦理股權(quán)登記和股票中央存管；

　　三、為客戶向公司辦理結(jié)算交收；

　　四、為客戶辦理公司向客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。

　　第十三條 結(jié)算會員具有完全履行其交收義務(wù)的責(zé)任.(各結(jié)算會員應(yīng)承擔(dān)

的交收責(zé)任詳見第六章)。

　　第三章　　名冊登記

　　名冊登記機(jī)構(gòu)

　　第十四條 公司為B種股票的法定名冊登記機(jī)構(gòu)�？蛻粼谑袌鲂袨榘l(fā)生之

前，須向公司辦妥名冊登記手續(xù)。

　　第十五條 公司設(shè)立名冊登記代理機(jī)構(gòu)，但僅限于公司批準(zhǔn)的結(jié)算會員。

　　名冊登記人

　　第十六條 公司以客戶為名冊被登記人。

　　第十七條 對具有下列情況之一者，在提出名冊登記申請后，公司予以辦

理登記：

　　一、在發(fā)行時(shí)認(rèn)購B種股票；

　　二、參與交易所上市B種股票交易；

　　三、符合法律規(guī)定的變更B種股票股權(quán)的受益者。

　　第十八條 客戶在辦理名冊登記之后，公司將向客戶提供登記號碼。一個(gè)

客戶只能擁有一個(gè)登記號碼。

　　名冊登記程序

　　第十九條 客戶須由本人或指定的委托人，通過名冊登記代理機(jī)構(gòu)向公司

辦理登記手續(xù)。

　　第二十條 客戶向名冊登記代理機(jī)構(gòu)辦理登記手續(xù)時(shí)，須填定公司統(tǒng)一制

作的“投資者開戶登記表”。

　　第二十條 “投資者開戶登記表”的內(nèi)容包括：名冊登記人名，有效證件

號碼(商業(yè)注冊登記)、國籍(機(jī)構(gòu)注冊地)、通訊地址及聯(lián)系電話等。

　　第二十二條 名冊登記代理機(jī)構(gòu)應(yīng)仔細(xì)校驗(yàn)“投資者開戶登記表”內(nèi)容的

完整性和準(zhǔn)確性、在登記表上加蓋簽章、并及時(shí)將客戶填制的登記表、有效證

件和文件的復(fù)印件等送達(dá)公司。

　　第二十三條 客戶在辦理名冊登記時(shí)，須選擇一家結(jié)算會員為其辦理股票

結(jié)算交收，并通過該結(jié)算會員辦妥登記手續(xù)。

　　第二十四條 客戶如需變更結(jié)算會員，須通過新選定的結(jié)算會員向公司發(fā)

送更換結(jié)算會員通知書，通知書須有新老結(jié)算會員共同簽章確認(rèn)。公司在辦理

更換手續(xù)以后，通過新結(jié)算會員，向客戶發(fā)出確認(rèn)書，并將副本送達(dá)老結(jié)算會

員。

　　第二十五條 客戶的名冊登記資料由公司保存，除客戶本人、發(fā)行公司，

證券主管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)外，任何人不得加以查閱。

　　第四章　　股權(quán)登記

　　股權(quán)登記的范圍

　　第二十六條 公司辦理股權(quán)登記限于下列范圍：

　　一、發(fā)行新股認(rèn)購；

　　二、發(fā)行公司供股認(rèn)購；

　　三、發(fā)行公司派送紅股；

　　四、交易股權(quán)變更；

　　五、非交易股權(quán)變更。

　　認(rèn)購新股和供股登記

　　第二十七條 客戶認(rèn)購發(fā)行公司新發(fā)行或供股的股票，須向發(fā)行公司或承

銷商提供在公司登記的帳戶號碼，由發(fā)行公司編制“認(rèn)購清單”(一式兩份)，

統(tǒng)一向公司辦理股權(quán)登記。

　　第二十八條 在公司以電子計(jì)算機(jī)進(jìn)行股權(quán)登記時(shí)，發(fā)行公司在上市日前

十五天，除向公司提供“客戶認(rèn)購清單”之外，須附加公司指定格式的電子計(jì)

算機(jī)數(shù)據(jù)軟盤。

　　第二十九條 公司根據(jù)“認(rèn)購清單”進(jìn)行股權(quán)登記,并出具“股權(quán)登記(股

票存管)確認(rèn)書”，通知客戶。

　　第三十條 如客戶對股權(quán)登記的結(jié)果持有異議，可立即通過結(jié)算會員向公

司提出查詢，公司將及時(shí)進(jìn)行查核，并將查核和糾正結(jié)果通過結(jié)算會員通知客

戶。

　　紅股登記

　　第三十一條 發(fā)行公司派送紅股，由發(fā)行公司統(tǒng)一向公司辦理權(quán)登記。發(fā)

行公司向公司提交的登記資料以及公司向客戶提供的股權(quán)確認(rèn)手續(xù)等，與本規(guī)

則第四章第二十七條至第三十條的規(guī)定相同。

　　交易股權(quán)變更登記

　　第三十二條 B種股票買賣成交后,公司根據(jù)結(jié)算會員的交收指令辦理股權(quán)

變更登記。但若因強(qiáng)制性買進(jìn)或賣出引致的股權(quán)變更則按第七章的有關(guān)規(guī)定辦

理。

　　第三十三條 交易股權(quán)變更登記按本規(guī)則第六章第五十六條至第六十八條

的規(guī)定辦理。

　　非交易股權(quán)變更登記

　　第三十四條 有下列情況之一時(shí)，公司準(zhǔn)予辦理交易股權(quán)變更登記：

　　一、符合法律規(guī)定的股票繼承和饋贈；

　　二、結(jié)算會員以庫存股票抵補(bǔ)交收不足；

　　三、交易雙方對一項(xiàng)錯(cuò)誤的買賣達(dá)成修訂協(xié)議，并經(jīng)交易所同意的。

　　四、由強(qiáng)制性買進(jìn)或賣出而導(dǎo)致的非交易性過戶；