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上市公司持股在5%以上的股東從事的短線交易行為、不法行為人在上市公司收購(gòu)重組中從事的違法行為、不法行為人違反要約收購(gòu)規(guī)則的行為、不法行為人違反豁免申請(qǐng)規(guī)則的行為、不法行為人在證券交易中從事的違法行為，等等。
侵權(quán)性違法行為例如不法行為人（包括上市公司和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）侵害投資者擁有的股權(quán)、股東選舉權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、物權(quán)、賬戶內(nèi)資金權(quán)利、信息知情權(quán)等情況。
欺詐客戶行為是指證券公司、證券投資咨詢公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中違反忠實(shí)義務(wù)與勤勉義務(wù)，欺詐客戶行為以欺騙手段從事的損害客戶或被代理人利益的違法行為。
發(fā)行中的虛假陳述行為又稱為基于虛假陳述的發(fā)行行為，其中最為嚴(yán)重的行為類型是基于故意虛假陳述的欺詐發(fā)行行為。
我國(guó)《證券法》中明確規(guī)定了證券違法處罰中的民事責(zé)任優(yōu)先原則。證券違法行為民事責(zé)任的主旨在于通過司法裁判強(qiáng)制不法行為人對(duì)于受害人（無論是特定當(dāng)事人還是不特定多數(shù)人）給予賠償或補(bǔ)償。
證券違法行為是指在證券發(fā)行與證券交易過程中，違法行為人從事的破壞證券市場(chǎng)秩序，證券違法行為侵害投資者合法權(quán)益，證券違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的行為。
間接收購(gòu)是收購(gòu)人并不改變上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，而間接收購(gòu)規(guī)則通過收購(gòu)控制上市公司的控股母公司的途徑間接控制該上市公司的收購(gòu)方式。
定向增發(fā)原本是我國(guó)上市公司增資發(fā)行股份的傳統(tǒng)方式，其中定向增發(fā)相當(dāng)一部分定向增發(fā)股份采取資產(chǎn)折股方式。但在定向增發(fā)證券市場(chǎng)實(shí)踐中，證券公司成功地將其發(fā)展為改變上市公司實(shí)際控制權(quán)的工具。
協(xié)議收購(gòu)是與要約收購(gòu)相對(duì)應(yīng)的一種股份收購(gòu)方式。概括地說，協(xié)議收購(gòu)是指收購(gòu)方與上市公司的大股東通過合同方式協(xié)議收購(gòu)，協(xié)議收購(gòu)磋商購(gòu)買上市公司股份的收購(gòu)方式。它本質(zhì)上是當(dāng)事人依據(jù)合同法和公司法對(duì)上市公司股權(quán)的合同轉(zhuǎn)讓行為。
要約收購(gòu)是指收購(gòu)方向被收購(gòu)上市公司的大股東發(fā)出購(gòu)買其所持股份的意思表示，要約收購(gòu)并按照其依法公告的收購(gòu)要約中所規(guī)定的收購(gòu)條件、要約收購(gòu)收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)期限以及其他相關(guān)事項(xiàng)，收購(gòu)上市公司股份的收購(gòu)方式。
我國(guó)證券法規(guī)對(duì)于上市公司收購(gòu)行為的規(guī)范和控制主要基于三項(xiàng)宗旨，其一是上市公司收購(gòu)制度防止收購(gòu)人通過上市公司收購(gòu)實(shí)現(xiàn)行業(yè)壟斷或者導(dǎo)致其他有損公共利益的情形；其二是保障上市公司中小股東的公平利益；其三是鼓勵(lì)上市公司收購(gòu)，特別是鼓勵(lì)具有真實(shí)資產(chǎn)重組內(nèi)容的上市公司收購(gòu)行為。
上市公司收購(gòu)就其法律性質(zhì)而言，是一種股份買賣交易，即收購(gòu)方與目標(biāo)上市公司上市公司收購(gòu)的股東之間通過股份交易而使公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。
證券市場(chǎng)的基本功能之一在于使生產(chǎn)要素更有效地在投資者和管理者之間進(jìn)行配置，上市公司收購(gòu)而公司間的收購(gòu)與兼并是資本自由流動(dòng)、資源有效配置的重要方式。
預(yù)測(cè)性信息又稱“軟信息”，它是指由上市公司和相關(guān)當(dāng)事人依法對(duì)未來將要發(fā)生的事項(xiàng)進(jìn)行的信息披露；其中最為預(yù)測(cè)性信息披露重要的就是對(duì)未來的盈利預(yù)測(cè)的信息披露。嚴(yán)格地說，預(yù)測(cè)性披露是對(duì)未來可能發(fā)生事項(xiàng)的披露，其預(yù)測(cè)的事項(xiàng)尚未真實(shí)發(fā)生。
