試點初期，滬股通的股票范圍是上海證券交易所上證180指數(shù)、滬股通上證380指數(shù)的成分股，滬股通以及上海證券交易所上市的A+H股公司股票。港股通的股票范圍是香港聯(lián)合交易所恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股和同時在香港聯(lián)合交易所、上海證券交易所上市的A+H股公司股票。滬股通雙方可根據(jù)試點情況對投資標的范圍進行調(diào)整。

試點初期，對人民幣跨境投資額度實行總量管理，并設(shè)置每日額度，滬股通實行實時監(jiān)控。其中，滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣；港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。雙方可根據(jù)試點情況對投資額度進行調(diào)整。試點初期，香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者和證券賬戶及資金賬戶余額合計不低于50萬元的個人投資者。